一文搞懂：企业合规师是什么（企业合规师是干什么的）

2021年,新职业企业合规师发布,引发了广泛讨论。

企业合规师是干什么的?企业合规师有什么作用?什么样的企业需要企业合规师?什么样的人能成为企业合规师?企业合规师证书应该怎么考?

今天,我们把这些问题一次搞懂。

企业合规师是干什么的?

企业合规师是第四批纳入《中华人民共和国职业分类大典(2015年版)》的新职业。

根据人力资源和社会保障部官方定义,企业合规师是从事企业合规建设、管理和监督工作,使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。

企业合规师在企业内部或外部,负责监督、评估、指导企业合规管理工作,需要具备一定的法律、经济、管理等方面的知识,并能够根据企业的实际情况,制定相应的合规管理方案,协助企业遵守相关法律法规和规范性文件,预防和应对合规风险。

作为一个融合了管理职能和法律职能的新职业,企业合规师在现代企业的组织治理、转型发展中是不可或缺的重要角色。

为什么企业需要企业合规师?

目前,我国经济已经步入高质量发展的新阶段,许多企业在经营活动中开始暴露出各种各样的问题,影响社会经济生活。为了约束企业经营活动,引导各种类型的企业合法合规经营,政府和立法机关结合社会经济发展中遇到的实际问题和情况,出台了一系列法律、法规、指引、指南、意见和标准。

针对国有企业,国务院国资委在2022年8月23日颁布了中央企业合规管理办法,明确提出要推动中央企业加强合规管理,指出中央企业应当结合实际设立首席合规官。截止2023年3月,国务院国资委召开中央企业深化法治建设加强合规管理工作会议,透露已有68家中央企业集团和631家重要子企业设置了首席合规官,全系统合规管理人员超过2.8万人。

针对大型民营企业,行政监管机关也开始将合规纳入了对这些大型企业的执法活动当中。以反垄断为例,在2021年,市场监管总局查处垄断案件176件,罚没金额235.86亿元。在处罚的同时,监管部门也对企业展开了针对性地行政指导,提出了相应的合规要求。在阿里巴巴反垄断案中,市场监督管理总局要求阿里巴巴建立反垄断合规制度,明确合规管理的要求和流程,完善合规咨询、合规检查、合规汇报、合规考核等内部机制。

针对中小微企业合规根基较差的问题,检察机关自2020年3月开始推动企业合规改革,引导这类企业建立有针对性的专项合规制度,通过不批准逮捕、不起诉决定或者根据认罪认罚从宽制度提出轻缓量刑建议等司法方式,有效激励和督促刑事案件的相关企业进行合规整改。2023年1月8日,全国检察长会议公布2022年检察机关办理涉案企业合规案件5150件,对整改合规的1498家企业、3051人依法不起诉。

开拓海外市场,是中国企业积极进行合规建设的另一推动力。

企业合规师和律师有什么区别?

企业合规师和律师有两点主要区别。

第一个区别是企业合规师兼具管理职能。企业合规师需要将这些外部的法律法规内化成流程清晰、可操作性强的内部管理制度,指导公司人员工作,让公司的运转规范化。

第二个区别是,企业合规师的职能着眼点不一样。律师的作用是事后的争议处理,也就是在企业违法违规后,帮助企业减少因此产生的损失。企业合规师的作用在于事前预防,通过为企业构建完善的合规管理体系,帮助企业从根本上杜绝违法违规的风险。

企业合规师的市场需求有多大?

一方面是国内监管区域严格,另一方面是海外地缘政治因素,企业合规师的市场需求逐年增长。

根据国家统计局、国家工商局、商务部等提供的数据估算,目前企业合规师的人才缺口约为952万人,在国内该职业还远远没有达到普及的水平。

在招聘软件上以“企业合规师”为关键词进行搜索,需求地区主要来自一线城市和新一线城市。广州、深圳的需求行业主要来自新能源汽车、医疗装备、半导体、互联网、生物医药等,其中不乏上市公司。薪酬水平也比一般的企业法务、审计更高。

那些人适合报考企业合规师?

企业合规师是一个管理与法律交叉的综合性职业,比较适合从事法律、会计、审计、税务、财务、金融等专业的人才进行职场进阶。因此,适合报考企业合规师的主要是合规、风控、内控、律师、法务、财务、审计、行政、人力等岗位从业人员,也适合企业创始人、董事长、总经理或其他中高层管理人员学习。

企业合规师证书有什么用?

企业合规师证书是职业能力(水平)证书。通过考试取得证书,说明具备相应等级企业合规师的知识能力和职业技能。除了可以作为求职面试的敲门砖,升职的加分项,还能凭借证书申请进入当地省、市、区(县)的企业合规第三方监督评估机制专业人员库,帮助当地的涉案企业进行合规整改。根据涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员选任管理办法,明确企业合规师成为第三方机制专业人员库。

企业合规师的报考条件

高级企业合规师

取得法律职业资格、注册会计师、会计专业技术中级及以上、审计专业技术中级及以上的任一资质或证书;取得国家教育部门认可的硕士研究生及以上学历;取得国家教育部门认可的本科学历,满3年; 取得国家教育部门认可的专科学历,满4年;取得初级企业合规师证书,满2年;取得中级企业合规师证书,满1年

许多打算报考企业合规师考试的同学,都是法律工作者,有法律职业资格证,是可以直接报考高级的。

中级企业合规师

研究生(含在校)及以上学历;取得国家教育部门认可的本科学历,满2年;取得国家教育部门认可的专科学历,满3年;取得初级企业合规师证书,满1年。

初级企业合规师

具备国家教育部门认可的高中毕业(含高中、中专、职高和技校)及以上学历。

企业合规师考试的报名流程

企业合规师只能在网上报名,企业合规师考试网(www.heguishi.org.cn)是唯一报名入口。

考生只需登录企业合规师考试网,点击考试报名,进入报名端口即可报名。

如果是第一次报考,需要在报名端口进行注册。

企业合规师考试安排

企业合规师一年考两次,通常每年的考试时间在3月和10月,考试报名时间在每年的4~5月和11~12月。

最新一期企业合规师考试时间安排如下:

报名时间:2023年4月6日12:00——2023年6月2日23:30

准考证打印时间:2023年10月7日8:00——2023年10月13日23:30

考试时间:2023年10月14日(星期六)

企业合规师考点设置

企业合规师考试采用线下计算机化考试方式。

企业合规师职业能力(水平)考试在全国主要城市设置了考点,具体如下:

北京、上海、天津、重庆、广州、深圳、西宁、兰州、长沙、西安、长春、沈阳、大连、武汉、海口、银川、郑州、太原、合肥、杭州、南宁、贵阳、成都、昆明、南京、南昌、济南、青岛、福州、厦门、石家庄、乌鲁木齐、哈尔滨、呼和浩特、拉萨。

企业合规师考试科目

1.公共科目:《企业合规与财务思维》《企业合规与审计思维》。

2.分级科目:《企业合规事务管理(初级)》《企业合规事务管理(中级)》《企业合规事务管理(高级)》。

所有科目综合为一张试卷进行考试。

企业合规师考试教材

企业合规师考试教材包括:《企业合规与财务思维》《企业合规与审计思维》和对应等级的《企业合规事务管理(初级)》《企业合规事务管理(中级)》《企业合规事务管理(高级)》

报名成功以后,考生会免费邮寄给考生。

企业合规师考试题型

初级企业合规师考试分值及题型:单选题15个,单个分值1分,总分15分;多选题10个,单个分值2分,总分20分;判断题35个,单个分值1分,总分35分;案例题(简答)共2个大题,每个大题下设5个小题,共10个小题,每小题单个分值3分,总分30分。初级企业合规师考试时长2小时,总分100分,60分合格。

中级企业合规师考试分值及题型:单选题15个,单个分值1分,总分15分;多选题10个,单个分值3分,总分30分;判断题30个,单个分值1分,总分30分;案例题(简答)共3个大题,每个大题下设5个小题,共15个小题,每小题单个分值3分,总分45分。中级企业合规师考试时长3小时,总分120分,72分合格。

高级企业合规师考试分值及题型:只有案例分析题,共5个大题,每个大题下设5个小题,共25小题,每小题6分,总分150分。高级企业合规师考试时长3小时,总分150分,90分合格。