文｜中车资本控股有限公司纪委
来源｜《国企》杂志2022年9月号
深入兰考县焦裕禄纪念馆开展体验式警示教育。
中车资本控股有限公司（以下简称中车金控）是中国中车为积极发展类金融业务，提升产融结合水平，为加快建设“受人尊敬世界一流中车”提供重要支撑，实现国有资产保值增值设立的国有资本二级投资平台，也是中车集团产融结合的实践者和金融业务的创新者，肩负着落实中车集团类金融业务发展战略的重任。
多年来，在中车集团和中车金控党委的领导下，公司纪委坚决扛起全面从严治党政治责任，持续为中车金控高质量发展提供坚强纪律保障。通过多年探索，以深化纪检监察体制改革为主线，以“创新发展、创建品牌”双创行动为牵引，坚持“三不”一体推进，逐渐积累理论和实践经验，围绕组织保障、责任联动体系、大监督体系建设、廉洁风险防控、纪律教育方面，构建起“33544”工作机制，形成了具有中车特色的类金融企业纪律建设品牌。
落实“三转”深化体制改革
守正创新突出组织保障创品牌
坚持“深化、创新、典范、登高”理念，落实“三个为主”，深化纪检监察体制改革，进一步强化纪委聚焦主责主业监督执纪问责。持续深化“三转”，全面推进以“创新发展、创建品牌”为主题的“双创”行动，构建起“三个一”双创体系和“123”品牌结构的总目标以及集团、公司两级品牌体系，完成立项9项，初步形成了“夯实从严治党‘三员’责任”“构筑‘五点融合’廉洁风险防火墙”等品牌成果。
一是突出主业转职能。从职责定位上突出主业，全面落实“监督的再监督”专责职能，将效能监察职能划出。从机构设置上，纪委内设纪委办公室和监督检查室2个室，设1名纪委副书记，两室设主任各1名，每室纪检干部编制2人，强化组织保障。
二是突出重点转方式。紧密结合公司性质，聚焦人员、岗位、业务等方面类金融特点，及时转变监督工作方向和工作重心，强化政治监督和日常监督，做好靠前监督、教育监督。
三是突出责任转作风。纪检干部主动适应改革要求，应对新形势新挑战，围绕高质量创新探索纪律建设的新路径新方法。通过建立例会、谈心谈话、集中学习培训等内部沟通交流工作机制，针对性提升投融资业务等专业知识，不断提高工作能力和水平，以自我革命精神坚决防止“灯下黑”。
紧扣“三责”压实政治责任
分层分类建立分解落实体系
紧紧扭住责任制这个“牛鼻子”，推动党委主体责任、纪委监督责任、书记第一责任人和领导干部“一岗双责”贯通联动，一体落实，创新探索履职载体，强化日常监督，用好问责利器，推动各项责任各司其职、同向发力。
一是清晰明责成体系。公司党委严格落实党风廉政建设主体责任，以党风廉政建设各项任务作为有力抓手，结合集团对类金融板块战略调整的新形势、新要求，深入研究党风廉政建设与“一岗双责”责任，优化完善责任清单、责任书、执行手册等载体。近三年，每年与各党支部签订党风廉政建设责任书，督促各党支部与包括基金管理公司负责人在内的各级领导干部签订“一岗双责”责任书109份，与全体党员员工签订廉洁承诺书414份。分层分类建立管党治党责任分解落实与督促机制。
二是督导尽责抓重点。公司纪委创新履职载体和监督方式，建立党支部党风廉政考核清单，明确纪检委员工作细则，认真开展督导检查，以“月度督导、季度考核、年度总评”的方式督促各级领导干部切实履行“一岗双责”，做到党风廉政建设与业务工作同部署、同落实、同检查、同考核。
三是严肃问责明示警。精准运用“四种形态”，抓早抓小，根据问题性质和影响程度对相关责任人进行问责，开展“两级”谈话，由纪委书记或副书记对部门负责人进行提醒谈话，责成党支部书记对具体责任人进行提醒谈话。对情节较为严重的进行诫勉并曝光警示。
强化“五协同”把住问题关口
贯通联动构建多位一体大监督
坚持以共享、协作、融合为目标，发挥纪委“协调员”枢纽作用，强化“五协同”促进监督主体的贯通联动，放大职能部门专业化监督优势，以督促治。
一是“三层审核”强化计划协同。纪委牵头组织各成员单位申报年度监督计划并适时确认调整。围绕时间安排、监督力量、监督对象等统筹编制《年度监督工作计划》，建立纪委初审、联席会审批、党委会审议“三层审核”机制，消除重复监督、监督空白，实现从各自为政到协调推进。
二是联席会商强化信息协同。建立重点工作会商机制，每半年定期召开监督工作联席会议，强化监督计划、执行等全流程的工作对接和沟通。在巡察“回头看”、专项监督、党支部责任制考核、“一把手”监督等方面有效实现纪委、党委巡察办、风险合规部、财务部、党群工作部、党委干部部等部门监督信息共享，实现从信息孤岛到资源共享。
三是联动融合强化行动协同。建立纪巡联动、纪审联动等跨部门联合监督检查机制。在巡察“回头看”、重点领域廉洁风险防控、“严肃财经纪律、依法合规经营”综合专项整治、疫情防控等监督检查以及针对问题进行调查、问责过程中同步部署、统一行动，实现人才、专业、信息共享和联动。近三年来，纪委联合巡察、风险审计、财务、党群、干部管理等部门开展专项监督检查12项次，3次对投资环节存在的苗头性问题开展调查核实。并建立纪委、风险、人力资源部门组成的责任追究核查小组，初步形成追责问责协同工作机制。实现从各管一摊到合力协作。
四是互通共享强化结果协同。通过交流研讨、内部通报等实现信息和监督结果的互通共享，做到一果多用。将党支部党建责任制监督结果直接应用于巡察监督，合规审计发现的问题转交纪委监督，巡察问题反馈同时抄送党委干部部和监督检查室等，各监督主体持续加强结果统筹运用，共享成果和经验，既消除重复监督又提升监督质效，实现从相互屏蔽到一果多用。
五是统筹协调强化责任协同。找准监督主体定位和责任，突出监督工作联席会支撑平台统筹协调作用，从制度文件上明确了监督主体的职责和任务，签订责任书等强化了专责监督部门责任和业务职能部门“一岗双责”要求，将“多位”凝聚成责任共同体，实现从各负其责到目标同向。
每年签订党建和党风廉政责任书、一岗双责责任书、廉洁承诺书。
深化“四融合”守住廉洁底线
深度融合搭建务实有效防控网
以务实管用为廉洁风险防控工作的核心要义，坚持融入内控，将廉洁风险纳入公司全面风险管理，深化“四融合”，从体系建设、具体实践、成果效能三个层面上凸显类金融特色。
一是以“内控矩阵”为基础，深化风险排查与内控融合。以“内控矩阵”业务流程关键控制环节为重点，排查业务及重点岗位廉洁风险点，围绕纳入风险预警指标表的5种廉洁风险类型，从巡察、审计、专项监督检查等6个方面进行动态收集廉洁风险信息。经梳理排查9个领域，识别业务风险73个，识别重要岗位风险51个，其中，高风险57个、中风险 57个、低风险 10个；制定了176项防控措施。
二是以日常监督为重点，深化预警处置与内控融合。建立与业务风险同预警、同防控的日常防范和处置工作机制，组织对各单位发现的可能发生违规违纪行为的苗头性、倾向性问题和潜在风险事项进行风险预警，分类处置。
三是以务实管用为核心，深化防控测评与内控融合。建立纪委与风险合规部门定期防控测评协同工作机制，从人员安排、测评计划、实施程序等各环节深化融合，每年至少开展1次穿行测试，对业务领域权力运行合规性、制度流程规范性等进行验证。近两年来，通过穿行测试发现在融资产品价格调整审批、佣金管理、投资授权等重点领域、关键环节5项潜在廉洁风险，督促完善防控措施7项。
四是以科技手段为补充，深化信息化与内控融合。充分运用公司全面风险管理信息系统，设定风险预警、违规举报等功能模块，拓展举报渠道，提升廉洁风险防控信息化水平。
立足“四化”筑牢思想根基
多点发力打好廉洁教育组合拳
紧抓公司市场化人员程度高、点线分散等类金融业务特点，以“纪律规定本土化、教育形式多样化、廉洁提醒常态化、警示教育长效化”的“四化”教育方式，多措并举抓实抓活廉洁教育，筑牢“不想腐”的思想根基。
一是纪律规定本土化。从公司实际出发研究制定符合类金融特点负面清单，印发《廉洁合规从业十七条禁令》，从个人股票买卖、投资入股、业务往来、内幕信息、合同签署、个人事项报告等方面划定纪律红线和行为底线。
二是教育形式多样化。强化教育入脑入心入行动。充分利用包括异地团队在内的宣传栏、党建阵地张贴廉洁禁令；广泛开展廉洁文化主题活动。创新“两级”纪律教育。纪委书记、副书记深入支部，纪检干部、党支部书记、纪检委员创新开展纪律党课、廉政座谈、专家解读等“讲纪律”活动。分层分类开展廉政谈话。党委集体廉政谈话做到专题明确，支部廉政谈话紧贴实际，提醒谈话治未病抓早抓小，约谈谈话促整改直指问题，任前廉政谈话讲“一岗双责”、依法合规和廉洁风险防控。
三是廉洁提醒常态化。以点带面，以廉洁过节带动廉洁每一天，坚持在重要节假日前夕发通知、下禁令，针对节日习俗推送活泼多样的廉洁短信、廉洁微视频、警示案例等，既有硬度又有温度；纵向到底，组织各支部运用好主题党日、党员大会开展廉洁教育。
四是警示教育长效化。以案示警，建立每年至少两次警示教育大会常态化机制，“因材施教”针对监督检查发现问题、金融领域、基金行业内违规违纪等强相关正反面典型案例开展剖析警示，用身边事教育身边人。以案释纪，充分利用《永远在路上》《正风反腐就在身边》《零容忍》等中纪委廉政电教片和廉政教育基地开展沉浸式、体验式警示教育，推进警示教育长效化。
面对党风廉政建设新形势和纪律建设新要求，中车金控将持续完善工作机制，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐，三者同时发力、同向发力、综合发力，用“全周期管理”方式，促进各种监督有机贯通融入纪律建设品牌建设，不断增强治理效能和治理水平。
编辑丨叶子
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